开心影视 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金       更新招募讲解书   （2024 年 12 月 19 日更新）  基金经管东谈主：汇添富基金经管股份有限公司  基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                                                                                             更新招募讲解书                                                           目             录 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                     更新招募讲解书                    病笃教唆   本基金经中国证券监督经管委员会证监许可 2015 年 8 月 5 日【2015】1898 号文注册召募。本基金基金合同于 2015 年 12 月 2 日郑重成效。   基金经管东谈主保证招募讲解书的内容信得过、准确、无缺。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募讲解书、基金合 同、基金居品贵寓纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气巨额赎回基金产 生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基 金的特定风险，等等。本基金为混杂型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低 于股票型基金。   本基金招募讲解书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集宽广法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售稳妥性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   投资者应充分磋议自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出镇定决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书   基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。 基 金的过往事迹并不预示其改日发达。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证持有东谈主与持有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各别可能激发的风险、刊行东谈主领受协 议胁制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险、交游机制联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应 递次后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行寥落记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃50%的除外。   本次招募讲解书更新主要波及基金经管东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应败露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，关联财务数据 和净值发达截止日为2024年9月30日。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书               第一部分       引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》、                       《证券投资基金销售经管办法》、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）偏激他关联法 律法例以及《汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何演叨纪录、误导性阐发或枢纽遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金根据本招募讲解书所载明的贵寓央求召募。本基金经管东谈主莫得奉求或 授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何 解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金基金份额 的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书                   第二部分      释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用调动和补充 活配置混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用调动和补充 基金招募讲解书》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议调动，2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的调动     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的调动     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的 调动 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 机关对其经常作出的调动 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务。 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主订立了基金销 售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金经管股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 通达日     《业务执法》：指《汇添富基金经管股份有限公司通达式基金业务执法》， 是范例基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 轨则的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的 10% 售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券以及法律法例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产，如改日法律 法例变动，基金经管东谈主在履行稳妥递次后，可对上述流动性受限资产范围进行调 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 整 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 居品贵寓纲目》偏激更新 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在枢纽省略情味的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确 定性的资产 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书                  第三部分      基金经管东谈主   一、基金经管东谈主简况   称呼：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时辰： 2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   磋议东谈主：李鹏   磋议电话：021－28932888   股东称呼偏激出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资经管合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产经管有限公司                       19.966% 东航金控有限职责公司                         19.966%             统统                      100%  二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事长，汇添富资产经管(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇经管局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务经管总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务经管总部总司理，汇添 富基金经管股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 会长、合规与风险经管专科委员会主席，上海资产经管协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、锤真金不怕火；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；目田日报报业集团党 委副布告、纪委布告，目田日报党委布告；上海报业集团党委副布告，目田日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本经管有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商经管硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副布告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司总司理，汇添 富成本经管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金经管股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督经管委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金镇定董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术造访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席训诫、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 经管局金融研究院照顾人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域相助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书 院副训诫、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照顾人、好意思国联邦储 备系统董事局造访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学毕生荣誉训诫、不凡服务研究边界主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退训诫，教授和研究边界包括经管司帐、公司治理、激励合 同遐想、绩效评估、医疗成本和质地经管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 训诫、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生训诫，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的经管司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金镇定董事。中国籍，1956 年诞生，华东师范大学金融专科博士，训诫，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与经管学部名誉主任、复旦大学经管学院特聘训诫、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘训诫、上海首席经济学家金融发展中心理事长。曾任中国金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东谈主民政府决策征询特聘内行，享受国务院政府寥落津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 经管有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限职责公司金钱经管中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券经营统筹总部综总经营部专员、发展协调办公室专 员，金信证券磋商发展总部总司理助理、秘书处副主任（主理办事），东方证券 研究所证券市集政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗本事有 限公司财务司理，目田日报报业集团经营财务处处长助理，目田日报报业集团计 划财务处副处长，目田日报报业集团经营财务处处长，上海报业集团财务经管部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金经管股份有限公司私东谈主金钱经管中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本经管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格经管征询有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商经管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金经管有限公司、中原基金经管有限公司以及富达基金北京 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品运筹帷幄、机构理 财等经管办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金经管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督经管委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行策画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本事部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息本事 经管部副总司理，建总行信息本事经管部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本事经管部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   张韡，国籍：中国。学历：康奈尔大学生物医学硕士。从业经验：证券投资 基金从业经验。从业经历：曾任东方证券医药助理研究员，汇添富基金医药研究 员、高档医药研究员及医药行业研究组组长。2021 年 3 月 25 日于今任汇添富健 康生活一年持有期混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇 添富香港上风精选混杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 21 日于今任 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 23 日于今 任汇添富医疗服务纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 23 日于今任汇添富全球医疗保健混杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   李怀定，2015 年 12 月 2 日至 2018 年 7 月 6 日任汇添富达欣纯真配置混杂 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书 型证券投资基金的基金司理。   郑慧莲，2018 年 7 月 6 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富达欣纯真配置混杂 型证券投资基金的基金司理。   曾刚，2018 年 7 月 6 日至 2020 年 7 月 1 日任汇添富达欣纯真配置混杂型证 券投资基金的基金司理。   李云鑫，2020 年 6 月 10 日至 2021 年 9 月 3 日任汇添富达欣纯真配置混杂 型证券投资基金的基金司理。   胡奕，2020 年 7 月 1 日至 2022 年 10 月 21 日任汇添富达欣纯真配置混杂型 证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金经管东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的轨则，基金经管东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 他法律行动；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联轨则，建立健全里面胁制轨制，采选有用措施，防护 违反现行有用的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的 行动发生。 关联法律法例，建立健全的里面胁制轨制，采选有用措施，防护下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交游行动；   （7）草率背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。 国度关联法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1） 越权或违法经营；   （2） 违反基金合同或托管契约；   （3） 专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5） 拒却、打扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 草率背负、虚耗权利，不按照轨则履行职责；   （7） 违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的交游行动；   （8） 违反证券交游气象业务执法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 扯后腿市集规律；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有演叨、误导、诓骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则谢却的行动。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎勤奋的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3） 不违反现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联轨则， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行动。   五、基金经管东谈主的风险经管体系   本基金经管东谈主将经营经管中的主要风险分裂为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金经管东谈主建立了一套无缺的风险经管体系。   基金经管东谈主风险经管体系的构建奉命以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险经管文化和里面胁制环境，使风险毅力皆集到每位员 工、各个岗亭和经营经管的各个样式。   （2）建立完善的风险经管组织体系，切实保证风险经管部门的镇定性和权 威性，使其有用地施展职能作用。   （3）确保风险经管轨制的严肃性，保证风险经管轨制在投资经管和经营活 动过程中得到切实有用的实行。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   （4）运用合理有用的风险方针和模子，完毕风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险经管模式。   （5）建立和推动职工职业守则教育和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任能力。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱理会种种风险事件，经受经验和训导， 束缚完善风险经管体系。   本基金经管东谈主建立了董事会、经营经管层、风险经管部门、各职能部门四级 风险经管组织架构，并明确了相应的风险经管职能。            汇添富风险经管组织结构图   （1）董事会对公司风险经管负有最终职责，董事会下设审计与风险经管委 员会与看护长。审计与风险经管委员会主要负责审核和带领公司的风险经管政 策，对公司的举座风险水平、风险胁制措施的实施情况进行评价。看护长负责组 织带领公司合规稽核和风险经管办事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险胁制情况。   （2）经营经管层负责风险经管政策、风险胁制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险胁制委员会。风险胁制委员会主要负责审议风险经管轨制和历程， 处置枢纽风险事件，促进风险经管文化的形成。   （3）合规稽核部和风险经管部是合规经管和风险经管的职能部门，负责合 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 经管。   （4）各职能部门负责从经营经管的各业务样式上贯彻落实风险经管措施， 实行风险识别、风险测量、风险胁制、风险评价和风险陈说等风险经管递次，并 连接完善相应的里面胁制轨制和历程。   本基金经管东谈主的风险经管包括风险识别、风险测量、风险胁制、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和刚烈风险 性质的过程。   （2）风险测量是指测度和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的联接来计算风险大小的进度。   （3）风险胁制是指采选相应的措施，监控和防护种种风险的发生，完毕以 合理的成本在最大限定内堤防风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险胁制的实行情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定递次进行陈说 的过程。   六、基金经管东谈主的里面胁制轨制   里面胁制是指基金经管东谈主为堤防和化解风险，保证经营运作适合基金经管东谈主 发展磋商，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、 实施胁制递次与胁制措施而形成的系统。   基金经管东谈主联接自身具体情况，建立了科学合理、胁制严实、运行高效的内 部胁制体系，并制定了科学完善的里面胁制轨制。   （1）保证基金经管东谈主经营运作顺从国度法律法例和行业监管执法，自发形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）堤防和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，完毕连接、康健、健康发展。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   （3）确保基金经管东谈主和基金财务偏激他信息的信得过、准确、实时、无缺。   （1）健全性原则。里面胁制机制消逝基金经管东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个样式。   （2）有用性原则。通过科学的里面胁制技巧和方法，建立合理的里面胁制 递次，诊治里面胁制的有用实行。   （3）镇定性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对镇定，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的经营经管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   基金经管东谈主的里面胁制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭经管措施、无缺的信息贵寓保全系统、严格的授权胁制、有用 的风险堤防系统和快速反应机制等。   基金经管东谈主顺从国度关联法律法例，奉命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面胁制轨制。里面胁制的内容包括 投资经管业务胁制、信息败露胁制、信息本事系统胁制、司帐系统胁制以及里面 稽核胁制等。   （1）投资经管业务胁制   基金经管东谈主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险胁制。公司根据投 资经管业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的经管规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行胁制。   针对投资研究业务，基金经管东谈主制定了《汇添富基金经管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务历程、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金经管东谈主制定了《汇添富基金 经管股份有限公司投资经管轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的关联轨则， 适合基金合同所轨则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与经管轨制以及投 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 资经劳动迹评价体系；对于基金交游业务，基金经管东谈主将实行皆集交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的递次进行，防护不朴直 关联交游挫伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息败露胁制   基金经管东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额持有东谈主实时无缺地了解基 金信息。基金经管东谈主按照法律、法例和中国证监会关联轨则，建立了《汇添富基 金经管股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露经管轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将按期对信息披 露进行检查和评价，保证公开败露的信息信得过、准确、无缺。   （3）信息本事系统胁制   基金经管东谈主建立了先进的信息本事系统和完善的信息本事经管轨制。基金管 理东谈主的信息本事系统由先进的策画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 范例的认证，并有无缺的本事贵寓。基金经管东谈主制定了严格的信息本事岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，病笃数据实行他乡备份而且持久保存，确保了系统可靠、康健、安全地运 行。在东谈主员胁制方面，对信息本事东谈主员进行关联信息系统安全的统一培训和考察； 信息本事东谈主员之间按期轮流岗亭。   （4）司帐系统胁制   基金经管东谈主通过建立严格的司帐系统胁制措施，确保司帐核算日常运转。基 金经管东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指示》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作历程和司帐岗亭办事手册。通过事前堤防、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：领受了 咫尺起初进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算领受基 金经管东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步镇定核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核胁制 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   基金经管东谈主通过制定稽核监察轨制，开展镇定监督，确保里面胁制的有用性。 基金经管东谈主设立看护长，看护长不错列席基金经管东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面胁制轨制的实行情况独有时履行检查、评价、陈说、建议职能。督 察长按期和不按期向董事会陈说公司里面胁制实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、法例和规章的关联 情况；检查各业务部门和东谈主员实行里面胁制轨制、各项经管轨制和业务规章的情 况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面胁制轨制的败露信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和基金经管东谈主业务发展束缚完善里面风 险胁制轨制。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                    更新招募讲解书                     第四部分   基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织形势：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东谈主民币   电话：010-58560666   磋议东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制买卖银行，亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一 家当代金融企业。 交游所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置调动，成为 国内首家实施股权分置调动的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交游所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 束缚完善公司治理，放置推动调动转型，连接革命买卖模式和居品服务，勤奋于于 成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高档经管东谈主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息经管等 办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部经管经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销内行。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管经验，成为《中 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地施展后发上风，放置发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立发轫就本着充分保护基金持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高来源地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部咫尺共有职工 101 东谈主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部长久坚持以客户为中心，勤奋于于 为客户提供全面的轮廓金融服务。对内放置整合行内资源，对外粗拙搭建客户服 务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管轮廓金融服务，得到各界的 充分认同，也在市集上拔擢了邃密品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金居品信息陈说办事优秀经管机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记 结算有限职责公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银行 天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务革命银行”奖。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信康健得利债券型证券投资基 金、中银新趋势纯真配置混杂型证券投资基金、长信利盈纯真配置混杂型证券投 资基金等共 342 只证券投资基金，基金托管范围 13，550.60 亿元。   (二)基金托管东谈主的里面胁制轨制   (1)建立无缺、严实、高效的风险胁制体系，形成科学的决策机制、实行机 制和监督机制，堤防和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全无缺。   (2)放置培育合规文化，自发形成称职经营、范例运作的经营想想和经营理 念，严格胁制合规风险，保证资产托管业务适合国度关联法律法例和行业监管规 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 则。   (3)以彼此制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程胁制为着眼点，以先进的信息本事技巧为依托，建立全面、系 统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患、保证业务稳健运行的 风险胁制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、无缺、实时。   总行高档经管层负责部署全行的风险经管办事。总行风险经管委员会是总行 高档经管层下设的风险经管专科委员会，对高档经管层负责，接济高档经管层履 行职责。资产托管业务风险胁制办事在总行风险经管委员会的统一部署和带领下 开展。   总行各部门精细配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险经管部当作总行风险经管委员会秘书机构，是全行风险经管的 统筹部门，对资产托管部的风险胁制办事进行带领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的联系合同、契约等法律性文献的核定，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按期里面审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   (1)正当合规原则。风险胁制应适合和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险胁制消逝托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主 员，并涵盖资产托管业务各样式。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力诊治里面胁制轨制的有用执 行，任何东谈主都莫得突出轨制拘谨的权力。   (4)驻防性原则。必须拔擢“驻防为主”的经管理念，胁制资产托管业务中 风险发生的起源，驻防于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险胁制轨制的制定应当具有前瞻性，而且 跟着托管部经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞缝隙。   (6)镇定性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对镇定性。风险合规管 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 理中心是资产托管部属设的实行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干预。业务操作 东谈主员和检查东谈主员严格分开，以保证风险胁制机构的办事不受打扰。   (7)彼此制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，彼此牵制，通过切实可 行的彼此制衡措施来摒除风险胁制的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门阻隔。   (1)轨制开荒：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、 严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   (3)风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险胁制 措施。   (4)相对镇定的业务操作空间：业务操作区相对镇定，实施门禁经管和音像 监控。   (5)东谈主员经管：进行按期的业务与职业谈德培训，使职工拔擢风险堤防与控 制理念，并订立承诺书。   (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从胁制环境、风险评估、胁制行动、信息相易、 监控等五个方面构建了托管业务风险胁制体系。   (1)坚持风险经管与业务发展同等病笃的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就非常强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险堤防和胁制体系当作办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况束缚出现，咱们长久将风险经管放在与业务发展同等病笃的位置， 视风险堤防和胁制为托管业务生活和发展的人命线。   (2)实施全员风险经管。将风险胁制职责落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、彼此牵制的风险胁制组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭彼此制衡的组织结 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 构。   (4)以轨制开荒当作风险经管的中枢。咱们十分青睐里面胁制轨制的开荒， 已经建立了一整套里面风险胁制轨制，包括业务经管办法、里面胁制轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括通盘后台运作样式的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会束缚加多和完善。   (5)轨制的实行和监督是风险胁制的枢纽。轨制落实检查是风险胁制经管的 有劲保证。资产托管部里面成就风险合规经管中心，依照关联法律规章，按期对 业务的运行进行检查。总行审计部不按期对托管业务进行审计。   (6)将先进的本事技巧运用于风险胁制中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险胁制方面都要经过多方论证，托管业务本事系统具有较强的自动风 险胁制功能。   (三)基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和递次   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管 办法》《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》等关联法律法例的轨则及基 金合同、基金托管契约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的策画、基金份额净值的策画、基金经管东谈主酬报 的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关联 法律法例轨则及基金合同、基金托管契约约定的行动，应实时以书面形势通知基 金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通知后应实时查对质据，并以书面形势对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 通知基金经管东谈主限期纠正。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                   更新招募讲解书                  第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金经管股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   磋议东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金经管股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 经管东谈主可根据关联法律法例的要求，遴荐其他适合要求的机构代理销售基金，并 在基金经管东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   磋议东谈主 ：马树超   三、出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   磋议东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（寥落普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋议东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书              第六部分    基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息败露 办法》等关联法律法例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可【2015】1898 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募气象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告。   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   本基金将通过基金经管东谈主的直销中心偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金经管东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交游通达历程、业务执法请登录基金经管东谈主网站查询。   召募期间，基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                更新招募讲解书 具体销售城市（或网点）名单和磋议方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以种种形势发布的公告。   二、基金份额的认购   除法律、行政法例或中国证监会关联轨则另有轨则外，任何与基金份额发售 关联确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别，并设立相应的费率水平。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回 用度、但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资 产上钩提销售服务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回 用度的基金份额，称为 C 类基金份额（C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%）。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画基金份额净值，策画公式分别 为策画日种种别基金资产净值除以策画日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调治。   根据基金践诺运作情况，在适正当律法例且不挫伤现存基金份额持有东谈主权益 的情况下，在履行稳妥递次后，基金经管东谈主可调整基金份额分类、或者罢手基金 份额类别的销售、或者调整基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类 别等，调整实施前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会 保障基金、企业年金单也曾营以及迫临经营。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公告将其 纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                     更新招募讲解书   通过基金经管东谈主直销中心认购本基金 A 类份额的待业金客户认购费率如下：         认购金额（M）               认购费率          M＜100 万元              0.12%          M≥500 万元            每笔 1000 元   非待业金客户认购本基金 A 类份额认购费率如下：         认购金额（M）               认购费率          M＜100 万元              1.20%          M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 C 类份额不收取认购用度。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。   基金经管东谈主不错在不抵御法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销经营，开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金经管东谈主 不错稳妥调低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。策画公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                          更新招募讲解书   认购份额策画结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 1 万元认购本基金 A 类份额，由于募 集期间基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为   净认购金额 = 10，000 /（1+1.20%）= 9881.42 元   认购用度 = 10，000 – 9881.42=118.58 元   认购份额 =（9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份   即：投资者（非待业金客户）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设 召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9884.42 份基金份额。   例 2：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类份额，由于召募期间基金份额初 始面值为东谈主民币 1 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3 元，由于 C 类基金 份额的认购费率为 0，则根据公式策画出：   净认购金额 = 10，000 /（1+0.0%） = 10，000.00 元   认购份额 =（10，000+3）/ 1.00 = 10003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类份额，假设召募期间认购资金所得 利息为 3 元，可得到 10003.00 份基金份额。   （1）认购时辰安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金经管东谈主和基金销售机构 详情，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购领受金额认购方式   投资者认购本基金采选全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。投资者的认购央求一接收理 不得打消。   （4）认购的证据 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                               更新招募讲解书    当日（T 日）在轨则时辰内提交的央求，投资者时时应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易证据书。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 1000 元（含认购费），直销中心初度认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认 购费）。本基金经管东谈干线上直销系统认购最低金额为东谈主民币 1000 元（含认购费）。 跳跃最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不成就投资者单个账户最高认 购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的经管    基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2015 年 11 月 25 日至 2015 年 11 月 27 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 为 14，702 户。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书             第七部分     基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 经管东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金经管东谈主应当在按期陈说中赐与披 露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会陈说并提 出治理决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基 金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。   四、本基金基金合同于 2015 年 12 月 2 日郑重成效。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在本招募讲解书第五部分“联系服务机构”或其他联系公告中列明。基金经管东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时辰，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其 他寥落情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中轨则。   在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2016 年 1 月 18 日起运转办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 值为基准进行策画； 序赎回。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的递次   投资东谈主必须根据销售机构轨则的递次，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求获胜后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金经管东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不获胜，则申 购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 民币 1 元（含申购费）；通过基金经管东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最 低金额为东谈主民币 50000 元（含申购费）。通过基金经管东谈干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跳跃最低申购金额的部分 不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他轨则的，以 各销售机构的业务轨则为准。 制。 上限限制。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。 额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利 影响时，基金经管东谈主应当采选轨则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基 金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办 法》的关联轨则在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。具体赎回用度及归入比例见本招募讲解书。   本基金 A 类基金份额领受前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费（C 类基金份额指从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认 购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，其销售服务费 年费率为 0.40%）。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   通过基金经管东谈主直销中心申购本基金 A 类份额的待业金客户申购费率如下： 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书       申购金额（M）                  申购费率        M       M≥500 万元               每笔 1000 元   非待业金客户申购本基金 A 类份额申购费率如下：       申购金额（M）                  申购费率        M       M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类份额不收取申购用度。   本基金 A 类份额的赎回用度按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的时辰 分段设定如下：   持有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例      N    N≥6 个月              0               ——                                注：1 个月按 30 天策画   本基金 C 类份额的赎回用度按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的时辰 分段设定如下：   持有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例      N    N≥30 天              0               —— 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                        更新招募讲解书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销经营，按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，基金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳妥调 整基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的策画   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+1.5%) = 49261.08 元   申购用度 = 50000 – 49261.08= 738.92 元   申购份额 = 49261.08 / 1.052 = 46826.12 份   即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类份额，对应的申 购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。   例 4：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+0%) =50000 元   申购份额 = 50000/ 1.052 =47528.52 份 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                      更新招募讲解书    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.052 元，则可得到 47528.52 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日该类基金份额净值为基准进行计 算，策画公式：    赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可得到 的净赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 × 1.052 = 10520.00 元    赎回用度 = 10520 × 0.50% = 52.60 元    净赎回金额 = 10520 ? 52.60= 10467.40 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时辰为 90 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回 金额为 10467.40 元。    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为 90 天，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的 净赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 × 1.052 = 10520.00 元    赎回用度 = 10520 ×0 %= 0 元    净赎回金额 = 10520 ? 0= 10520 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为 90 天，对应的赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎 回金额为 10520 元。    本基金份额净值的策画，保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 算，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长策画 或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽省略情味时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相逃避 50%皆集度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 申购时，基金经管东谈主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽不 详情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当采选暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回款项的措施。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按日常赎回递次实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有穷困或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生多半赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的 基金份额占前一通达日基金总份额的比例跳跃 30%时，本基金经管东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主跳跃 30%比例的赎回央求实施宽限办理赎回央求。   对该单个基金份额持有东谈主不跳跃 30%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 一齐，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 30%时，连接按前述执法处理，直 至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内央求赎回的基金份额占前一通达日基金 总份额的比例低于 30%。   基金经管东谈主在履行稳妥递次后，有权根据其时市集环境调整前述比例及处理 执法，并在指定媒介上进行公告。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回，如基金经管 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书轨则的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，讲解关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额基金 份额净值。 息败露办法》在指定媒介刊登公告。   十二、基金调治   基金调治将通过基金经管东谈主的直销中心、线上直销系统及各代销机构的代销 网点进行。   本基金已于 2016 年 1 月 18 日起，运转办理本基金的调治业务。   办理基金间调治的时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所交游日。若出现 新的证券交游或交游所交游时辰改革或其它原因，基金经管东谈主将视情况进行相应 的调整并公告。   基金调治领受“份额调治，未知价法”，即转出/转入基金的成交价钱以央求 当日转出/转入基金的基金份额净值为策画依据，基金份额持有东谈主在办理基金转 换时，须缴纳一定的调治用度。   基金调治以份额为单元进行央求，央求调治份额精准到一丝点后两位，一丝 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 点后两位以后的部分四舍五入，漏洞部分归基金财产。   注册登记机构以收到有用调治央求确本日当作调治央求日（T 日）。投资者 调治基金获胜的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益调治的注册登记手 续，投资者时时可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询调治业务的证据 情况，并有权调治或赎回该部分基金份额。   基金调治只可在归拢销售机构进行。调治的两只基金必须都是该销售机构代 理的归拢基金经管东谈主经管的基金。投资者办理基金调治业务时，转出方的基金必 须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。   基金注册登记东谈主领受“先进先出”原则证据基金调治央求，即注册登记日历 在先的基金份额先转出。基金调治后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金 份额被证据之日起再走运转策画。   基金经管东谈主在不挫伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改革上述原则，但应最 迟在新的原则实施前 2 个办事日赐与公告。   转出证据金额＝转出份额×转出基金份额净值   赎回费＝转出证据金额×赎回费率   补差费＝(转出证据金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)   转入证据金额＝转出证据金额－赎回费－补差费   转入证据份额＝转入证据金额/转入基金份额净值   基金之间调治费率详见基金调治公告，基金经管东谈主在不挫伤基金份额持有东谈主 权益的情况下可改革上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个办事日赐与公告。   单笔调治份额不得低于 0.1 份。基金持有东谈主可将其全部或部分基金份额调治 成其它基金，单笔调治央求不受转入基金最低申购名额限制。   基金调治视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调治适用 关联转出基金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回和多半赎回的关联规 定。   基金净赎回央求份额（该基金赎回央求总份额加上基金调治中转出央求总份 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 额后扣除申购央求总份额及基金调治中转入央求总份额后的余额）跳跃上一日基 金总份额的 10%时，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相 同的优先级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 而且对于基金转出和基金赎回，将采选相通的比例证据。在转出央求得到部分确 认的情况下，未证据部分的转出央求将自动赐与打消，不再视为下一通达日的基 金调治央求。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游气象或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。   十六、按期定额投资经营   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资经营，具体执法由基金经管东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所轨则的按期定 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 额投资经营最低申购金额。   本基金已于 2016 年 1 月 18 日起，运转办理本基金的按期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   在法律法例允许的情况下，基金经管东谈主可办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务执法并提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋 机制”章节的轨则或联系公告。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书              第九部分    基金的投资   一、投资主义   在严格胁制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产配 置，充分挖掘各大类资产投资契机，力求完毕基金资产的中持久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、方位政府债券、政府接济债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债 券、可调治债券偏激他经中国证监会允许投资的债券或单子）、货币市集器具、 股指期货、股票期权、权证、资产接济证券、债券回购、银行入款（包括契约存 款、按期入款偏激他银行入款）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须适合中国证监会联系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 递次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围 为 0-95%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金轮廓分析和连接追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民分娩总值、住户破费价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、滚动支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者情谊、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），联接全球宏不雅经济局势，研判国 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 表里经济的发展趋势，并在严格胁制投资组合风险的前提下，对投资组合中股票 及存托凭证、债券、货币市集器具和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 品种进行政策配置和动态调整，以逃避或散布市集风险，力求完毕基金资产的中 持久稳健升值。   在股票投资中，本基金主要领受“从下到上”的策略，精选出具有连接竞争优 势且估值有眩惑力的股票，经心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合 风险胁制，以获取当期的较高投资收益。   本基金精选组合成份股的过程具体分为二个档次进行：第一档次，企业竞争 上风评估。通过深入的案头分析和实地调研，发当今经营中具有一个或多个方面 的连接竞争上风（如公司治理上风、经管层上风、分娩上风、市集上风、本事优 势、政策性上风等）、经管出色且财务透明稳健的企业；第二档次，估值精选。 基于定性定量分析、动态静态方针相联接的原则，领受内在价值、相对价值、收 购价值相联接的估值方法，遴荐股价莫得充分反应价值的股票进行投资及组合管 理。   （1）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求景色 变化趋势及结构，联接对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融市集利率水平变动趋势。在此基础上，联接期限利差与凸度轮廓分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将率先领受“从上至下”的研究方法，轮廓研究主要经济 变量方针，分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求景色变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将联接历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所靠近的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的标的，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 较大时，即市集利率将飞腾，本基金将裁汰组合久期以逃避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于笔陡时，则领受骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   （2）信用策略   信用债券收益率是与其具有相通期限的无风险收益率加上反应信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏不雅经济环境的影响，信用利差收益率主 要受对应的信用利差弧线以及该信用债券本人的信用变化的影响，因此本基金分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于信用变化的策略。   本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采选相应的投资策略：   宏不雅经济环境对信用利差的影响：当宏不雅经济向好时，信用利差可能由于发 借主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏不雅经济 的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。   市集供求关系对信用利差的影响：信用债券的刊行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将轮廓分析信用债券市集 容量、市集局势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。   本基金依靠里面信用评级系统连接追踪研究发借主体的经营景色、财务方针 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。   为了准确评估发借主体的信用风险，咱们遐想了定性和定量相联接的里面信 用评级体系。里面信用评级体系奉命从“行业风险”－“公司风险”（包括公司 配景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息败露景色、及企业财 务景色）－“外部接济”(外部流动性接济能力及债券担保增信)－“得到评分” 的评级过程。其中，定量分析主若是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四 个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现款流获取能力分析、营运能力分析。 定性分析包括通盘非定量信息的分析和研究，当作定量分析的病笃补充，大致有 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 效提高定量分析的准确性。   本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用居品的实时交游提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景色的变 化和趋势进行追踪，发掘相对价值被低估的债券，以便实时有用地收拢信用债券 本人信用变化带来的市集交游契机。   本基金将根据信用债券市集的收益率水平，在轮廓磋议信用品级、期限、流 动性、市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收 益率弧线展望模子和信用利差弧线展望模子，并通过这些模子进行估值，重心选 择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质地将 改善，以及价值尚未被市集充分发现的个券。   （3）可调治债券投资策略   对于本基金中可转债的投资，本基金主要领受可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把合手可 转债的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行轮廓 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析联接在一齐，最终详情投资的品种。   （4）中小企业私募债券投资策略   本基金将在严格胁制信用风险的基础上，通过严实的投资决策历程、投资授 权审批机制、皆集交游轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散布化投资、合理严慎地评估、展望和胁制联系风险，完毕投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统连接追踪研究发借主体的经营景色、财务方针 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，联接定性和定量方法，留神对企业改日偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金          更新招募讲解书 度，并实时追踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在轮廓磋议债券信 用天禀、债券收益率和期限的前提下，重心遴荐天禀较好、收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险胁制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以堤防信用风险、流动性风险等种种风险。   本基金以套期保值为目的，参与股指期货交游。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本市集因素，联接定性和定量方法，详情投资时机。基金经管东谈主将结 合资票投资的总体范围，以及中国证监会的联系限制和要求，详情参与股指期货 交游的投资比例。   基金经管东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲寥落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   基金经管东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资经管的联系事项，同期针对股指期货投资经管制定投资决策历程和风 险胁制等轨制，并经基金经管东谈主董事会批准后实行。   若联系法律法例发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新轨则，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，故意于基金资产升值，故意于加强基金风险胁制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，轮廓磋议权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交游轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金          更新招募讲解书   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产接济证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在胁制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产接济证券的遴荐上，本基金将采选“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产接济证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的的分析，详情投资时机、标的证券以及投资 比例。若联系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以适合上述 法律法例和监管要求的变化。   基金经管东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资经管的联系事项。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将联接投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要 求，详情参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若联系法律法例发生变化时，基金经管东谈主股票期权投资经管从其最新轨则， 以适合上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行稳妥递次后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实行。   四、投资限制 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的归拢权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产接济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产接济证券的比例，不得跳跃 该资产接济证券范围的 10％；   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产接济 证券，不得跳跃其种种资产接济证券统统范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资范例，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最持久限为１ 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差策画）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （21）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （22）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （23）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （24）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （25）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策画；   （26）本基金主动投资流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主 之外的因素以致基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书   （27）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金，透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以 及中国证监会认同的寥落投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；归拢基金经管东谈主经管的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （28）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （29）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （30）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （26）、                  （28）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则 的寥落情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥递次后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 胁制东谈主或者与其有其他枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游的，应当适合基金的投资主义和投资策略，奉命 基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。枢纽关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的镇定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债轮廓指数收益率*50%   遴荐该事迹比拟基准，是基于以下因素： 市集第一个统一指数； 反应本基金的风险收益特征。   如果今后市集中出现更具有代表性的事迹比拟基准，或者更科学的事迹比拟 基准，基金经管东谈主合计有必要作相应调整时，本基金经管东谈主不错依据诊治投资者 正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥递次 后，变更本基金的事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基 金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                              更新招募讲解书   七、基金经管东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节 的轨则。   九、基金投资组合陈说   基金经管东谈主的董事会、董事保证本陈说所载贵寓不存在演叨纪录、误导性陈 述或枢纽遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈说中的财务方针、净值发达、投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在演叨纪录、误导性阐发或者枢纽遗漏。   本陈说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                    §1 投资组合陈说 序号       面目              金额（元）        占基金总资产的比例（%） 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                                   更新招募讲解书         其中：股票              2，822，875，087.58               86.94         其中：债券                               -                -              资产接济证券                         -                -         其中：买断式回购的买入返                                             -                -         售金融资产 代码               行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                             -                    -     B   采矿业                                  -                    -     C   制造业                                                  87.59     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业              6，010.00                0.00     E   建筑业                                  -                    -     F   批发和零卖业                    2，902，779.20                0.09     G   交通运载、仓储和邮政业                          -                    -     H   住宿和餐饮业                               -                    -     I   信息传输、软件和信息本事服务业           6，247，702.30                0.20 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                                       更新招募讲解书  J   金融业                                       -                         -  K   房地产业                                      -                         -  L   租借和商务服务业                                  -                         -  M   科学研究和本事服务业                     8，746，897.08                      0.27  N   水利、环境和全球设施经管业                    643，370.00                      0.02  O   住户服务、修理和其他服务业                             -                         -  P   教育                                        -                         -  Q   卫生和社会办事                        1，475，450.00                      0.05  R   文化、体育和文娱业                                 -                         -  S   轮廓                                        -                         -      统统                                                              88.22 注:本基金本陈说期末未持有港股通投资股票。 细                                                                占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）            公允价值（元）            净值比例                        称                                                                （％）                    科伦药                    业                    恒瑞医                    药                    百利天                    恒药业 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                           更新招募讲解书                 迈威生                 物                 泽璟制                 药                 微创电                 份                 荣昌生                 物                 诺诚健                 华 注:本基金本陈说期末未持有债券。 注:本基金本陈说期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未持有资产接济证券。 细 注:本基金本陈说期末未持有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未持有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 注:本基金本陈说期未投资国债期货。      陈说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏激派出机构、国度金 融监督经管总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督经管总局及机关单元、交游所立案观看，或在陈说编制日前一年内受到公开降低、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调治债券。 注：本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                                                   更新招募讲解书                            第十部分           基金的事迹      本基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。      （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表     汇添富达欣混杂 A                                                          事迹比拟                                   净值增长         事迹比拟                        净值增长                              基准收益          阶段                       率范例差         基准收益               (1)－(3)   (2)－(4)                         率（1）                             率范例差                                   （2）          率（3）                                                           （4） 合同成效日）至 2015 年          0.00%     0.08%         2.59%     0.77%   -2.59%    -0.69% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日                         -3.41%    0.28%        -11.03%    0.66%    7.62%    -0.38% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 9 月 30 日 合同成效日）至 2024 年 9        94.24%    0.78%        15.32%     0.60%   78.92%     0.18% 月 30 日     汇添富达欣混杂 C                                                          事迹比拟基                        净值增长率 净值增长率 事迹比拟基          阶段                                              准收益率标    (1)－(3)   (2)－(4)                         （1）      范例差（2） 准收益率（3）                                                          准差（4） 同成效日）至 2015 年 12  汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                                                 更新招募讲解书 月 31 日                          -3.71%   0.29%        -11.03%   0.66%   7.32%    -0.37%                          -0.18%   0.41%        -10.80%   0.64%   10.62%   -0.23% 同成效日）至 2024 年 9 月        87.34%   0.78%        15.32%    0.60%   72.02%   0.18%        （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基  准收益率变动的比拟图        汇添富达欣混杂 A 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金        更新招募讲解书   汇添富达欣混杂 C 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                更新招募讲解书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产镇定于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书            第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游气象的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，调整最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 枢纽变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事详情公允价值。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 交游所上市的资产接济证券，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事详情公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关联轨则详情公允价值。 估值本事详情公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近交游日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近交游日 结算价估值。 认利息收入。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书   根据关联法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   四、估值递次 额的余额数目策画，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金经管东谈主每个办事日策画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   五、估值邪恶的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值邪恶 时，视为基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值邪恶遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值邪恶处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值邪恶职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶职责方承担； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 由于估值邪恶职责方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主形成损失的，由估 值邪恶职责方对平直损失承担补偿职责；若估值邪恶职责方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值邪恶职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值邪恶已得 到更正。   （2）估值邪恶的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值邪恶的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值邪恶职责方仍草率估值邪恶负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值邪恶职责方。   （4）估值邪恶调整领受尽量归附至假设未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值邪恶发生 的原因详情估值邪恶的职责方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策画出现邪恶时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 金托管东谈主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 经管东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交游结 束后策画当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值按轨则赐与公布。   八、寥落情形的处理 所形成的漏洞不当作基金资产估值邪恶处理。 可抗力等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、稳妥、合理的措施 进行检查，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减 轻或摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书            第十三部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 益分拨基准日的种种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不行低于面值；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时 间不得跳跃 15 个办事日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金          更新招募讲解书 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策画方法，依照《业务执法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的策画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日策画，按月支付，由基金经管东谈主于次月首日起 3 个办事日内 向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，按月支付，由基金经管东谈主于次月首日起 3 个办事日内 向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。    策画方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应契约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金          更新招募讲解书   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的轨则。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                  更新招募讲解书           第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书           第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他关联轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约 定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的执法及具体递次，讲解基金居品的脾性等波及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息 发生枢纽变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载 在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲目的信息发生枢纽变 更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲解书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   基金经管东谈主应在中期陈说、年度陈说等文献中败露基金组合资产情况偏激流 动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金经管东谈主至少应当在按期陈说“影响投资者决策 的其他病敬佩息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   （七）临时陈说 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   本基金发生枢纽事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 践诺胁制东谈主或者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 方式和费率发生变更； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开深刻， 并将关联情况立即陈说中国证监会。   （九）清理陈说   基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上， 并将清理陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产接济证券的信息败露   基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其持有的资产接济证券总 额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产接济证券明 细。   基金经管东谈主应在基金季度陈说中败露其持有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产接济证券明细。   （十二）投资中小企业私募债券的信息败露 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息， 在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募讲解书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资股指期货联系公告   基金经管东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募讲解书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资主义等。   （十四）参与融资业务的信息败露   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募讲解书（更 新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及经管情况。   （十五）投资股票期权的信息败露   基金经管东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交游的关联情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲解书的轨则进行信息败露，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或延长信息败露的情形 时；   七、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 败露内容与样式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期陈说、更新的招募讲解书、基金居品贵寓纲目、基金 清理陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律执法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息败露事项以法律法例轨则及本章知人善任定的内容为准。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书              第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制 等种种因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情味。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如经管能力、财务景色、市集出息、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行 透顶逃避。   主若是指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 方针并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调治债券的投资中，具体发达为可调治债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调治债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对子系信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的完毕。通达式基金要随时 草率投资者的赎回，如果基金资产不行飞速转念成现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半 赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的穷困，导致流动 性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、其他经中国 证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、方位政府债 券、政府接济债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、中小企业私募债券、可调治债券偏激他经中国证监会允许投资的 债券或单子）、货币市集器具、股指期货、股票期权、权证、资产接济证券、债 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款偏激他银行入款）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。上述资产均在范例的交游气象、运作 时辰长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性景色邃密，日常情况下能 够实时中意基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点市集情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎 回款项。根据过往经验统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流动性风险可 控，当遭遇极点市集情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及联系法律法例要求， 实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在磋议行业人命周期、景气进度、估值水平以及股 票市集行业轮动法则的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态调整。   债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期胁制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大致提供康健收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在轮廓磋议宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一细分行业为投资主义，行业分 散度较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的   本基金为通达式基金，为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 顺从本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，堤防流动性风险。同期，联接市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹磋议投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以详情本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书   本基金为普通通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，奉命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金经管东谈主将合理胁制基金份额持有东谈主皆集度，审慎证据申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时， 基金经管东谈主应当采选轨则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金经管东谈主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在枢纽省略情味时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募讲解书“第八部分、基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回央求进行适度调整，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募讲解书“第八部分、基金份额的申购与赎回”。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险经管器具，对 赎回央求进行适度调整，当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措 施。   当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有穷困或合计因支付投资东谈主的赎 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包 括宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险经管器具，投资者将靠近其赎回申 请被拒却或宽限办理、赎回款项减速支付，或靠近赎回成本或申购成本较高等的 风险。 度以及交游执法等各别带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票皆集来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在省略情味， 与传统二级市集投资存在各别，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在 股价波动较大的风险。科创板企业宽广具有本事性、出息省略情、事迹波动大、 风险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较 大。磋议到科创板竞价交游成就较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制， 自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，股票价 格波动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现偏激他联系流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再成就暂停上市、归附上市 和再行上市样式。一朝所投资的股票参预退市历程，将靠近退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   国度对高新本事产业扶持力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   四、独到风险   本基金是主动经管的较高预期风险、较高预期收益的混杂型证券投资基金。 本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大 损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金， 按轨则将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。   本基金可参与投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东谈主为了更好的堤防投资股票期权所靠近的种种风险，建立了股票期 权交游决策小组，按照关联要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等中枢岗亭 东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的经管东谈主员负责股 票期权的投资审批事项。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的堤防融 资交游所靠近的种种风险，基金经管东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投 资策略和风险经管轨制，有用堤防和胁制风险，切实诊治基金财产的安全和基金 份额持有东谈主利益。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险：   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各别可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券持有东谈主 的权益诚然基本相配，但并不行等同于平直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各别。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为蜿蜒领有公司联系权益的证 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 券持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接期骗分成、投票等权力。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同办法，则存托凭证持有东谈主的利 益将受到挫伤，本基金当作存托凭证持有东谈主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东谈主领受契约胁制架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如领受契约胁制架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业枢纽依赖、契约胁制架构下相 关主体失约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但改日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）交游机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时辰、交游轨制、停复牌规 则、额外交游情形、作念空机制等各别，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市交游，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东谈主不再适合上市条件或者发生其他枢纽非法行动，可能导致存托 凭证靠近退市。基金当作存托凭证持有东谈主可能靠近存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转 让、存托东谈主无法连接按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证面目内容可能发生枢纽、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调治比例发 生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先通知的方式，即对投资者成效。本基金当作存托凭证投资者可能无法 对此期骗表决权。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金当作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风 险。      存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。      本基金可能启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机 制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调治， 仅主袋账户份额日常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下辰 具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 经管东谈主在基金按期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金经管东谈主策画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需磋议主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不行反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   五、操作或本事风险   联系当事东谈主在业务各样式操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东谈主为因素造 成操作乖张或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诓骗、 交游邪恶、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的种种交游行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交游的日常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书   指基金经管或运作过程中，违反国度法律法例的轨则，或者基金投资违反法 规及基金合同关联轨则的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直胁制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书              第十八部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施递次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中轨则。   本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的经管费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额中意基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   基金经管东谈主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金按期陈说中败露陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度陈说败露等发表审计办法。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生枢纽影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及递次、特定资产流动性和 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等病敬佩息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等病敬佩息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金经管东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律法例或监管执法的 部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥递次后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   （4）制作清理陈说；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈说出具法律办法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一） 基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、《招募讲解书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》镇定运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调治和非交游过户等的业务执法；   （17）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费、销售服务费之外的基金费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此镇定，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则策画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息败露 及陈说义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不暴露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备填塞的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此镇定；对所托管的不同的基金分别成就账户，镇定核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此镇定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关联的枢纽合同及关联凭证； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策画的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具办法，说 明基金经管东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采选 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的递次和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或销售服务费率，但法律法 规要求提高该等酬报范例或销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会另有轨则的除外）；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会递次；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书 用；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式、调整基金份额类别的成就；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和磋议东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势在表决限制日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通知不参加收取书面表决办法的，不影响表决服从；      （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 一）；若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东谈主大 会，或者领受收集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议递次比 照现场开会和通信方式开会的递次进行。   （五）议事内容与递次   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩递次详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据解说，不然提交 适合会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议通知轨则的书面表决办法视为有用表决，表决办法疲塌不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事递次、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同解除和隔断的事由、递次以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈说出具法律办法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行 仲裁。仲裁裁决是终端的，对本基金合同两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履 行基金合同轨则的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                    更新招募讲解书            第二十一部分       托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：汇添富基金经管股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2005】5 号   组织形势：股份有限公司注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   存续期间：连接经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产经管以及经中国证监会许可的其他业 务。   （二） 基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立时辰：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织形势：其他股份有限公司（上市）   注册成本：28，365，585，227 元东谈主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至持久   电话：010-58560666   磋议东谈主：罗菲菲   经营范围：罗致公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；   办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书   买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、   售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供   撑持箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；保障兼业代理   业务。（市集主体照章自主遴荐经营面目，开展经营行动；保障兼业代理业   务以及照章须经批准的面目，经联系部门批准后依批准的内容开展经营活   动；不得从事国度和本市产业政策谢却和限制类面目的经营行动。）   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐范例的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 联系本事系统，对基金践诺投资是否适合基金合同对于证券遴荐范例的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、方位政府债券、政府接济债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债 券、可调治债券偏激他经中国证监会允许投资的债券或单子）、货币市集器具、 股指期货、、股票期权权证、资产接济证券、债券回购、银行入款（包括契约存 款、按期入款偏激他银行入款）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须适合中国证监会联系轨则)，但需适合中国证监会的联系轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 递次后，不错将其纳入投资范围。   本基金为混杂型基金，投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金 资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的联系轨则发生变更或监管机构允许，本基金经管东谈主在履行稳妥 递次后，可对上述资产配置比例进行调整。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的归拢权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产接济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产接济证券的比例，不得跳跃 该资产接济证券范围的 10％；   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产接济 证券，不得跳跃其种种资产接济证券统统范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资范例，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最持久限为１ 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差策画）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （21）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （22）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （23）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （24）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （25）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策画；   （26）本基金主动投资流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主 之外的因素以致基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （27）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包 括通达式基金以及处于通达期的按期通达基金，透顶按照关联指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认同的寥落投资组合除外）持有一家上 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书 市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；归拢基金管 理东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （28）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （29）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （30）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金在运转进行股指期货，股票期权投资之前，应与基金托管东谈主就股指期 货，股票期权清理、估值、交割等事宜另行具体协商。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳妥递次后本基金 投资不再受联系限制。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日 起运转。   除上述第（2）、（12）、（26）、（28）项外，因证券市集或期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合 上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监 会轨则的寥落情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资谢却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金经管东谈主基金投资谢却行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适正当律法例及行业范例的、经庄重遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东谈主应严格 按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金 经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金经管东谈主可 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基 金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东谈主讲解原理，协商治理。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交游执法进行 交游，并负责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时辰前仍未承担失约职责偏激他联系法律职责的，基金经管东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险胁制轨制，堤防流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 为经中国证监会批准的在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于 发布枢纽音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并可在 证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 联系办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大致日常查询。因基金经管东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形势的保证金。 风险采选积极有用的措施，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。如 因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金经管东谈主违反基金合同或 预先详情的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担 连带补偿职责的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 未能进行实时调整，基金经管东谈主应在两个办事日内编制临时陈评话，赐与公告。 立与完善情况。   (六)基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金经管东谈主 根据法律、法例、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据联系轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单子的投资决策历程、风险控 制。基金经管东谈主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。   (1)中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应适正当律、法例及 《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限制；   (2)基金经管东谈主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不跳跃该期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否适合比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面形势通知基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主接到通知后应实时查对并向基金托管东谈主讲解原 因和治理措施。基金托管东谈主有权随时对所通知县项进行复查， 督促基金经管东谈主改 正。基金经管东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 的因素，基金经管东谈主投资的中期单子跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 经管东谈主在 10 个交游日内将中期单子调整至轨则的比例要求，但中国证监会轨则 的寥落情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   (七)本基金投资中小企业私募债券的应适合证监会《对于证券投资基金投资 中小企业私募债券关联问题的通知》等关联法律法例的轨则。 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风险 胁制轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金经管东谈主应至少于初度实行中小企业私募债券联系投资指示之前两个工 作日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述贵寓。 联系风险采选积极有用的措施，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问 题。如因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时， 基金经管东谈主应在适正当律法例、基金合同的前提下确保基金的支付结算。 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金经管东谈主对相应风险胁制轨制 进行修改的，应实时调动后通知基金托管东谈主。 督，如发现额外情况，应实时以书面形势通知基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配 合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主接到通知后应实时查对并向基金 托管东谈主讲解原因和治理措施。基金托管东谈主有权随时对所通知县项进行复查， 督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金经管东谈主未就相应风险 胁制轨制的调动实时通知基金托管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金             更新招募讲解书 须承担连带职责。   如因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并或基金范围变化等不可归责于基 金经管东谈主的因素导致基金投资的中小企业私募债券跳跃投资比例的，基金托管东谈主 有权要求基金经管东谈主在 10 个交游日内将中小企业私募债券调整至轨则的比例要 求，但中国证监会轨则的寥落情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值策画、种种基金份额的基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金经管东谈主限期纠正或解释，并实时向中国证监会陈说。基金经管东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一工 作日实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应 在轨则时辰内酬报并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游递次已经成效的指示违反法 律、行政法例和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担，并实时向中国证监会陈说。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违法行动，应实时陈说中国证监 会，同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金经管东谈主 无朴直原理，拒却、遏抑对方根据本托管契约轨则期骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金           更新招募讲解书 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主策画的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实行或无故延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本契约偏激他关联轨则时，应实时以书面形势通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一办事日实时查对并以书面 形势给基金经管东谈主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时辰内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行动，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、遏抑对方根据本契约轨则期骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则    权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金    财产的债权债务，不得彼此抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资    产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他    权利。    等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书    正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。    非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。    户。    理，确保基金财产的无缺与镇定。    基金财产，如有寥落情况两边可另行协商治理。    详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，    基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产    形成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基    金托管东谈主对此不承担任何职责。    基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金经管东谈主开立。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、                 《运作办法》等关联轨则后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，聘任具有从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。 出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖司帐师 事务所公章方为有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 撑持和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主清理办事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实行。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联轨则，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 定开立，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书 关轨则使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托 管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用胁制的证券不承担撑持责 任，但基金托管东谈主应妥善撑持撑持凭证。   （八）与基金财产关联的枢纽合同的撑持   与基金财产关联的枢纽合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的枢纽合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。枢纽合同的撑持期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值策画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的策画， 精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主每个办事日策画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   基金经管东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净 值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定 的方式将复核结果提交给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关联法律法 规对外公布。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金            更新招募讲解书 理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东谈主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善撑持，则按联系法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东谈主应将关联贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。   七、争议治理方式   因本托管契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合治理， 协商、融合不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对本托管契约两边当事东谈主均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管契约两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职 责，各自连接针织、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，诊治 基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的修改与隔断   （一）本托管契约的变更递次   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管契约进行修改。修改后的 新托管契约，其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金              更新招募讲解书 权； 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金               更新招募讲解书        第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务面目。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金经管东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、经管、托管与转托管；基金调治和非交游过户；基金份额持有东谈主名册 的经管；权益分拨时红利的登记派发；基金交游份额的清理过户和基金交游资金 的交收等服务。   二、基金份额持有东谈主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的证据信息，或者通过基金经管东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东谈主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金经管东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游证据、对账单服务等。基金经管东谈主可根据践诺业务需要，调整定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金经管东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、交游情况、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工征询服务。基金份额 持有东谈主可通过基金经管东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务征询、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                        更新招募讲解书   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、交游信息、在线征询等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。关联基金网上交游的契约文本请参见基金经管东谈主网站。   五、投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金经管东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金经管东谈主和各销售机构分别经管。   基金经管东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。   六、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法知道的内容，可通过上述方式 磋议基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募讲解书。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                        更新招募讲解书                第二十三部分      其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开败露。 序号             公告事项              败露方式         败露日历                           上交所，公司网站，深交所，中国证        下部分基金更新招募讲解书及基                         2023-12-19                           监会基金电子败露网站        金居品贵寓纲目                           公司网站，证券日报，中国证监会基        证券投资基金暂停大额申购、调治                        2023-12-30                           金电子败露网站        转入、按期定额投资业务的公告                           公司网站                2024-01-02        金口头进行犯罪行动的病笃教唆                           上证报，公司网站，中国证监会基金        司隔断与北京增财基金销售有限                         2024-01-17                           电子败露网站        公司相助关系的公告        下基金 2023 年第四季度陈说   中国证监会基金电子败露网站        下基金 2023 年年度陈说     中国证监会基金电子败露网站                           上证报，公司网站，中国证监会基金        于提醒投资者连接完善客户身份                         2024-04-03                           电子败露网站        信息贵寓的公告                           上交所，上证报，公司网站，深交所，        于汇添富投资经管有限公司股东                         2024-04-16                           中国证监会基金电子败露网站        变更的公告        下基金 2024 年第一季度陈说   中国证监会基金电子败露网站        证券投资基金调整大额申购、调治    公司网站，证券日报，中国证监会基        转入、按期定额投资业务限制金额    金电子败露网站        的公告                           上证报，公司网站，中国证监会基金        司隔断与北京中期时期基金销售                         2024-06-13                           电子败露网站        有限公司相助关系的公告                           上交所，公司网站，深交所，中国证        下部分基金更新基金居品贵寓概                         2024-06-21                           监会基金电子败露网站        要        下基金 2024 年第二季度陈说   中国证监会基金电子败露网站                           上证报，公司网站，中国证监会基金        司隔断与中民金钱基金销售（上                         2024-08-15                           电子败露网站        海）有限公司相助关系的公告 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                       更新招募讲解书       下基金 2024 年中期陈说     中国证监会基金电子败露网站       下基金 2024 年第三季度陈说   中国证监会基金电子败露网站                          上证报，公司网站，中国证监会基金       司隔断与乾谈基金销售有限公司                         2024-11-20                          电子败露网站       相助关系的公告                          公司网站，证券日报，中国证监会基       证券投资基金归附大额申购、调治                        2024-12-10                          金电子败露网站       转入、按期定额投资业务的公告 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                更新招募讲解书      第二十四部分     招募讲解书的存放和查阅方式   本基金招募讲解书存放于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募讲解 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献偏激复印件，基金经管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容透顶一致。   投资者还不错平直登录基金经管东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲解书。 汇添富达欣纯真配置混杂型证券投资基金                    更新招募讲解书              第二十五部分        备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公气象，在办公时辰可供 免费查阅。                             汇添富基金经管股份有限公司